股票名稱：銅峰電子
股票代碼：600237
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安徽銅峰電子股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范安徽銅峰電子股份有限公司(簡(jiǎn)稱“公司”) 的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公開、公平、公正原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及《公司章程》、《公司信息披露事務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 董事會(huì)是公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。
第三條 董事長(zhǎng)是公司內(nèi)幕信息保密工作的第一責(zé)任人，董事會(huì)授權(quán)董事會(huì)秘書為公司內(nèi)幕信息保密工作負(fù)責(zé)人。公司證券投資部具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露工作。
第四條 公司證券投資部統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質(zhì)詢)、服務(wù)工作。
第五條 公司證券投資部為公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)，未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)、董事會(huì)秘書同意,公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料,須經(jīng)董事會(huì)、董事會(huì)秘書審核同意,方可對(duì)外報(bào)道、傳送。
第六條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和公司各部門、子（分）公司都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第二章 內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及其范圍
第七條 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的,涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公 司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指 公司尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露的事項(xiàng)。
第八條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(十二)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
(十三)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
(十四)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
(十五)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
(十六)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
(十七)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
(十八)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
(十九)對(duì)外提供重大擔(dān)保；
(二十)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
(二十一)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
(二十二)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
(二十三)公司定期報(bào)告、業(yè)績(jī)快報(bào)披露前的內(nèi)容；
(二十四)公司利潤(rùn)分配計(jì)劃；
(二十五)公司及控股股東、實(shí)際控制人的重大資產(chǎn)重組計(jì)劃；
(二十六)相關(guān)法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第九條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員，包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；
（二）持股5%以上股份的公司股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（五）可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購(gòu)人及其一致行動(dòng)人或交易方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（六）因履行工作職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的中介機(jī)構(gòu)、其他單位或個(gè)人；
（七）為重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等文件的各證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人，以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他知情人員。
第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案
第十條 公司應(yīng)如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單,以及知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容和時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。其中,屬于公司涉及并購(gòu)重組、發(fā)行證券、收購(gòu)、合并、分立、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)幕信息，應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露后5個(gè)交易日內(nèi),將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)送注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。
第十一條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容,包括但不限于知情人的姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼、證券賬戶、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時(shí)間等。
第十二條 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自獲悉內(nèi)幕信息之日起填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，并于5個(gè)交易日內(nèi)交證券投資部備案。證券投資部有權(quán)要求內(nèi)幕信息知情人提供或補(bǔ)充其它有關(guān)信息。
第十三條 登記備案工作由證券投資部負(fù)責(zé),董事會(huì)秘書組織實(shí)施,當(dāng)董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí),由證券事務(wù)代表代行相關(guān)職責(zé)。董事會(huì)秘書應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時(shí)登記備案，登記備案材料保存至少3 年以上。
第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門、子(分)公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十五條 公司的股東、收購(gòu)人、交易對(duì)手方、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人,應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人檔案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或 擬發(fā)生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十六條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息報(bào)送和使用的管理，對(duì)于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)送要求,公司應(yīng)拒絕報(bào)送。
公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳椤９緫?yīng)將報(bào)送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息,并書面提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)。
第四章 內(nèi)幕信息保密管理及處罰
第十七條 公司各部門、子（分）公司在涉及內(nèi)幕信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按本制度辦理，并可根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的內(nèi)幕信息保密制度。
第十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕知情人應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息尚未公開披露前將該信息的知情范圍控制到最小。
第十九條 內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第二十條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和專用辦公設(shè)備。
第二十一條 公司向大股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公開信息的，應(yīng)在提供之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對(duì)公司負(fù)有保密義務(wù)。
第二十二條 公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品。
第二十三條 非內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕信息知情人自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。
第二十四條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。
第二十五條 對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結(jié)果報(bào)送安徽證監(jiān)局和上海證券交易所備案。
第二十六條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果、給公司造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)處理。
第五章 附則
第二十八條 本制度未盡事宜或與相關(guān)規(guī)定相悖的，按《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。
第三十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修改、解釋。
第三十一條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。
安徽銅峰電子股份有限公司董事會(huì)
2010年4月27日
注1：內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一報(bào)的方式，即每份報(bào)備的內(nèi)幕信息知情人名單僅就涉及一項(xiàng)內(nèi)幕信息，不同內(nèi)幕信息涉及的知情人名單應(yīng)分別報(bào)送備案。
注2：內(nèi)幕信息知情人是單位的，要填寫是公司的股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)人、收購(gòu)人、交易對(duì)方等；是自然人的，要填寫所屬單位部門、職務(wù)等。
注3：填寫內(nèi)幕信息所處階段，如商議（籌劃）、簽訂合同、公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、審核、董事會(huì)決議等。
注4：填寫大股東、實(shí)際控制人或監(jiān)管部門要求公司報(bào)送信息的依據(jù)，如統(tǒng)計(jì)法、會(huì)計(jì)法等有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上級(jí)部門的規(guī)定、大股東、實(shí)際控制人做出的制度性安排或是電子郵件等非正式的要求，應(yīng)列明該依據(jù)的文件名稱、頒布單位以及具體適用的條款。
